（2）网上、网下均获得足额认购的情况下，若网上投资者初步有效申购倍数未超过50倍的，将不启动回拨机制；若网上投资者有效申购倍数超过50倍且不超过100倍（含）的，应从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的10%；网上投资者初步有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%；回拨后无限售期的网下发行数量原则上不超过本次公开发行股票数量的70%；以上所指公开发行股票数量应当按照扣除设定限售期的股票数量计算，但网下发行中设定的限售股票无需扣除 。网下投资者因网下发行部分采用比例限售方式而被限售的10%的股份，计入前述回拨后无限售期的网下发行数量 。
（3）若网上申购不足，可以回拨给网下投资者，向网下回拨后，有效报价投资者仍未能足额认购的情况下，则中止发行；
（4）在网下发行未获得足额认购的情况下，不足部分不向网上回拨，中止发行 。
在发生回拨的情形下，发行人和保荐机构（主承销商）将及时启动回拨机制，并于2021年11月29日（T+1日）在《广东万年青制药股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上申购情况及中签率公告》（以下简称“《网上申购情况及中签率公告》”）中披露 。
（六）限售期安排
本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开发行的股票在深交所上市之日起即可流通 。
网下发行部分釆用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月 。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算 。
网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填写锁定期安排，一旦报价即视为接受本公告所披露的网下锁定期安排 。
战略配售方面，发行人的高级管理人员和核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划承诺本次获配股票限售期为12个月 。限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算 。
（七）本次发行的重要日期安排
文章插图
注：1、T日为网上网下发行申购日；
2、上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发行，保荐机构（主承销商）将及时公告，修改本次发行日程；
3、如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使用其网下发行电子平台进行初步询价或网下申购工作，请网下投资者及时与保荐机构（主承销商）联系 。
（八）拟上市地点
深圳证券交易所创业板 。
二、本次发行的询价及定价情况
（一）初步询价总体情况
2021年11月22日（T-4日）为本次发行初步询价期间 。截至2021年11月22日（T-4日）15:00，保荐机构（主承销商）通过深交所网下发行电子平台系统收到411家网下投资者管理的9,551个配售对象的初步询价报价信息，报价区间为5.50元/股-21.70元/股，拟申购总量为10,280,130万股，申购倍数为战略配售回拨后、网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量的3,816.30倍 。所有配售对象的报价情况详见附表 。
（二）剔除无效报价情况
经发行人、保荐机构（主承销商）及发行见证律师北京市微明律师事务所核查，其中3家网下投资者管理的3个配售对象未按《初步询价公告》的要求提交承诺函、关联关系核查表或其他核查资料，有4家投资者管理的4个配售对象为禁止参与配售的关联方 。上述7家网下投资者管理的7个配售对象的报价为无效报价，申报总量为7,600万股 。无效报价部分不计入有效申报总量 。
未按《初步询价公告》的要求提交承诺函、关联关系核查表及其他核查资料的投资者名单详见附表“初步询价报价情况”中被标注为“无效1”的部分 。禁止参与配售的关联方具体参见附表“初步询价报价情况”中被标注为“无效2”的部分 。
剔除上述无效报价后，剩余的411家网下投资者管理的9,544个配售对象符合《初步询价公告》规定的条件，报价区间为5.50元/股-21.70元/股，申报总量为10,272,530万股 。
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